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深圳法治论坛 ▍唐功远:风险真实存在,合规关系企业生死存亡

作者:admin 来源: 日期:2018-8-8 15:46:30 人气:5 加入收藏 标签:深圳法治论坛 蓝海法律专家 唐功远 企业合规

2018年7月22日上午,受主办方之邀,蓝海法律专家,2015年—2018年连续三年《中国企业“走出去”调研报告》主笔人,前IBM公司大中华区高级法律顾问和法律部经理,北京君泽君律师事务所合伙人唐功远律师与北京君泽君律师事务所谭洁律师做客第三十八期深圳法治论坛,为听众深度解析中国企业的海外经营合规管理。

本期论坛由深圳市法学会、深圳市司法局和深圳市蓝海现代法律服务发展中心(以下简称为“蓝海中心”)共同主办,来自企业、律所、高校、研究机构等150多位观众参加了本次活动,现场座无虚席。

深圳市委政法委专职委员、政治部主任,深圳市法学会副会长曾正宏致辞

唐功远律师发表主旨演讲

随着“一带一路”战略的推进,企业合规的问题日益受到重视,唐功远律师在他的演讲中结合数据和案例提醒大家,无论是外部监管环境的要求还是企业内部发展的需要,面对真实存在的风险,企业都必须合法合规。

究竟什么是合规?唐律师继续谈到,中国企业在逐步认识企业合规的重要性和严峻性。从国资委和发改委发布的文件来看,国家部委也在考虑对合规作出明确规定,将员工在各项工作中适用的规范都作为合规的要求囊括其中,包括“法律法规、党内法规、监管要求、商业惯例、行业准则、道德规范等外部合规要求和企业内部规章制度”等都需要得到普遍的遵循,与以往的合法要求相比,合规的范围明显扩大了,由此可见,在目前中国语境下的合规是“大合规”,这就对企业合规管理建设提出了更高要求。在西方视野下,合规更多的是要求企业提供一个整体的框架。在这个框架里描述了企业内部的组织结构、企业的决策和企业的业务流程、企业的内控机制以及企业所需要达到的标准,每一项都有不一样的标准,如何在实践活动中达到这些标准,被认为是合规所要解决的问题。

针对企业如何合规的问题,唐律师介绍了合规流程、合规风险识别、合规有效性评估,并结合阿里巴巴和海底捞的案例探讨了合规文化的重要性。他强调企业在合规管理时候,政策落实和风险评估是重点,但是也要注意员工合规培训和上报机制作为辅助性工具的重要性。提前做好流程的规范和管理,企业才可以从容应对合规调查。

谭洁律师发表主旨演讲

随后,谭洁律师结合反贿赂、出口管制和数据安全三个热点话题与在场观众进行经验分享,重点介绍了如何识别和评估腐败风险、如何筛查产品、判断交易对象等是否涉及出口管制等实务中的技巧。

合规官的注意义务不仅集中在企业内部建设的问题上,还应关注到第三方的管理,可以留意到很多案例都是由于对第三方疏于管理而产生的。如何对第三方做尽职调查应成为企业所关心和思考的问题。

谭洁律师指出,合规中的数据安全问题同样应引起企业的重视,特别是面对《通用数据保护条例》(General Data Protection Regulation,简称GDPR)等条例的施行,企业应及时对照自身情况,做好数据合规的风险防范。

在对话环节,谭洁律师(左一)担任嘉宾主持,深圳海关关税处副处长、海关总署深圳原产地管理办公室主任郑冬阳(左二),招商局集团高级顾问王春阁(右二),中国银行深圳市分行内控与法律合规部副总经理范满平(右一),与唐功远律师(左三)就如何推行企业合规管理、如何建设合规文化,分别从企业、金融机构和海关业务等层面展开热烈讨论。

观众踊跃提问

现场观众认真投入

主办方代表与嘉宾合影:(左起)蓝海中心理事长李茁英,北京君泽君律师事务所律师谭洁,深圳海关关税处副处长、海关总署深圳原产地管理办公室主任郑冬阳,蓝海法律专家、北京君泽君律师事务所合伙人唐功远,招商局集团高级顾问王春阁,中国银行深圳市分行内控与法律合规部副总经理范满平,中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会秘书长黎晓光,蓝海中心副理事长李磊明。


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