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法律查明规则(试行)

来源: admin 日期:2019.05.14 人气:350 

法律查明规则

(试行)



第一章  宗旨和原则

第一条【宗旨】为通过加强深港合作,查明香港或其他域内外法律,构建法律查明机制,明确、规范处理程序,提高深圳市蓝海现代法律服务发展中心(以下简称“本中心”)的服务质量和效率,特制定本规则。

第二条【原则】本中心对申请查明事项遵循依法、方便、优质、高效的处理原则。

(说明:2011年7月6日颁布的《深圳经济特区前海深港现代服务业合作区条例》第五十二条规定,“鼓励深港合作建立法律查明机制,为前海合作区商事活动提供境外法律的查明服务。”本中心为深圳市司法局主管的非营利社会组织,根据上述《条例》的规定,搭建深港合作的通道,建立法律查明机制。

此外,最高人民法院印发《关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见(试行)》的通知(法[办]发[1988]6号)第193条规定,“对于应当适用的外国法律,可通过下列途径查明:(1)由当事人提供;(2)由与我国订立司法协助协定的缔约对方的中央机关提供;(3)由我国驻该国使领馆提供;(4)由该国驻我国使馆提供;(5)由中外法律专家提供。通过以上途径仍不能查明的,适用中华人民共和国法律。”据此,当事人、中外法律专家都是提供法律查明的途径)。


第二章  委托

第三条【委托主体】本中心接受人民法院、仲裁机构、行政机关或由有此需要的个人、公司或其他组织的委托,组织进行法律查明工作。

说明:《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》(自2011年4月1日起施行)第10条规定:“涉外民事关系适用的外国法律,由人民法院、仲裁机构或者行政机关查明。当事人选择适用外国法律的,应当提供该国法律。”据此,人民法院、仲裁机构或者行政机关是法律查明的责任主体;如果当事人自愿选择外国法律(包括香港法律)的,也负有提供义务。在实践中,除了诉讼当事人外,还有其他意欲了解外国法的个人或组织也可能提出查明的申请,以满足对外投资、准备诉讼、风险评估、学术研究等的需要。

第四条【委托查明的法律】委托本中心查明的法律包括香港或境外的成文法、权威判例、国际公约、国际惯例等具有法律约束力的规范性文件或具有适用效力的司法判例及裁判规则。

第五条【委托合同】委托人应就法律查明事项与本中心签订书面的委托合同(参见附件一),明确双方的权利义务。

(说明:委托人与本中心就法律查明形成委托代理关系,适用《中华人民共和国民法通则》(自1987年1月1日施行)有关规定和《中华人民共和国合同法》(自1999年10月1日施行)第二十一章关于委托合同的规定。依据合同法,“委托合同是委托人和受托人约定,由受托人处理委托人事务的合同”(第三百九十六条),“委托人可以特别委托受托人处理一项或者数项事务,也可以概括委托受托人处理一切事务”(第三百九十七条)。)

第六条【委托书】委托人应当填写并向本中心提交委托书(参见附件二),明确法律查明的具体事项及要求。

第七条【确定答复主体的期限及转递要求】本中心在接受委托书或申请书后十个工作日内,确定符合本规则第九条规定答复资格的机构或人员。因特殊原因未能在期限内确定答复主体的,应报请本中心跨境业务部负责人同意,并将情况通报委托人。

本中心应向答复主体披露委托人与本中心之间的委托授权情况,并应在确定主体后的三个工作日内将委托合同、委托书或申请书及其他相关资料转递给答复主体。

第八条【服务合同】本中心与有意成为法律查明答复主体的人员或机构签订《服务合同》(参见附件三),明确双方的权利义务。

第九条【接受聘请确认书】接受本中心聘请的机构或人员应以书面形式向本中心表示确认(参见附件四《接受聘请确认书》),双方基于法律查明的服务合同关系成立。

本中心应及时将《接受聘请确认书》复印送达委托人。

(说明:依据《中华人民共和国合同法》(自1999年10月1日施行)第四百零二条,“受托人以自己的名义,在委托人的授权范围内与第三人订立的合同,第三人在订立合同时知道受托人与委托人之间的代理关系的,该合同直接约束委托人和第三人,但有确切证据证明该合同只约束受托人和第三人的除外。”据此,委托人与本中心建立委托合同关系,本中心依据委托人的授权,与答复主体以《接受聘请确认书》的形式就法律查明订立服务合同。基于答复主体已知悉上述委托合同关系的存在,故该合同直接约束委托人与答复主体,双方之间的争议可援引委托合同来解决)。

第十条【文本翻译及其他手续】申请查明的法律采用语言是非中文的,委托人可以向本中心提交委托书的翻译本,也可以委托本中心或由本中心转委托相关人员进行翻译。

如委托人需要对查明报告及其他资料进行翻译、公证或办理其他手续的,可委托本中心代为办理。


第三章  答复

第十一条【答复主体资格】答复主体由香港或其他域内外的合作方法律服务专业机构代为选定或者本中心根据申请事项的性质、答复主体的专长及时间安排等综合因素予以指定。

本中心与相关合作方之间就选任答复主体的程序有专门约定的,应从其约定。

接受本中心转递的法律服务专业机构包括但不限于香港或其他域内外的学术机构、法律行业协会、律师事务所。

提供答复的人员必须是拥有必要之知识与技能、经受过必要之培训或教育者。

(依据我国的有关规定,域外法律可由“中外法律专家”提供,但对于专家的资格则没有明确规定;新颁的民诉法规定了“诉讼辅助人”制度,对此类辅助人规定为“有专门知识的人”,对其资格和能力也无详细规定。此条对专家资格的规定,参考了美国《联邦证据规则》)。)

第十二条【答复要求】接受本中心聘请的机构或人员对申请查明的法律所作之答复应符合以下要求:

(一)采用书面报告形式;

(二)报告应完整地回应委托书中所列明的有关法律查明的各个请求要点,但不宜超越法律查明的范围对诉讼或仲裁案件的最终处理作出结论性的意见;

(三)如申请查明的法律有成文的法律文本,则应当提供该法律文本作为报告的附件,并作生效说明(即生效、失效的日期,是否适用于本案等)。报告还应结合委托书介绍的案情或事情经过,对法律文本涉及的具体法条作必要之解释,内容可以包括有关立法机关、司法机关等的权威解释、具有审判指导意义的司法判例简介及法律要点摘要及其他相关资料(如立法背景说明)。

(四)如申请查明的法律没有成文的法律文本,则应当提供该法律所属地处理相关问题的最新的权威性案例(包括案情简介及其法律要点摘要)和答复主体认为对回应和理解申请查明的事项直接相关的其他资料。

(五)对域内委托方的查明申请,所有法律文本或资料如有官方的中文版本或正式的中文出版物,则应当提供中文版本;答复的机构或人员如能熟练地使用中文,则应优先考虑以中文做出答复;如没有中文版本或/和答复的机构或人员不能熟练地使用中文的,则原则上应采用英文答复;如申请查明的境外法律属于非英语类国家,而答复机构或人员认为不宜用英文作出答复的,则采用答复机构或人员认为适合的语言。

对域外委托方请求查明中华人民共和国法律的申请,除非答复主体能够熟练使用委托方请求答复的语言,原则上以中文作出答复。委托方请求提交答复报告的相关译本的,从本规则第八条、第十七条第四款、第十八条第二款、第二十二条第二款的规定。

(六)查明报告应由答复经办人签字;如系答复机构作出的,除由经办人签字外,还需加盖机构的公章。

(七)查明报告应附上能够证明答复人员或机构符合本规则第十一条规定的查明主体资格的相关介绍(例如职业身份、从业经验、学术头衔、研究专长等)。

第十三条【答复期限】答复主体原则上应在发出《接受聘请确认书》之日起一个月内提交法律查明报告及一切相关资料,如有特殊原因未能在期限内完成的,应在期限届满日之前以书面形式向本中心作出说明,经本中心准许,可酌情延长期限,但以不超过两个月为限。

本中心应将相关情况以口头或书面形式通知委托人。

第十四条【解读报告】答复主体在完成查明报告后,由本中心通知有关委托人听取答复主体解读报告。

解读报告可采取视频、电话等便捷的方式。

第十五条【补充说明】认为答复的书面资料不充分或有异议的,委托人可以通过本中心请求作出答复的机构或人员作出书面的补充说明。

补充说明的请求应以书面形式提出,并列明需要答复主体进一步阐述、解释的问题和/或需要补充的材料。本中心在收到《补充说明请求书/当面说明请求书》(参见附件五)之日起五个工作日内联系安排答复主体在合理期限内作出回复。

第十六条【当面说明】在诉讼或仲裁案件中,经当事人申请且人民法院、仲裁机构或行政机关认为确有必要的,可通过本中心邀请答复主体或其他适宜的、熟悉争议法律的主体当面对查明报告存在疑问或争议的问题作出说明。为非诉讼或仲裁目的提出查明申请的,委托人也可以向本中心提出当面说明请求。

具体到场时间,由本中心根据双方的时间作出安排。委托人是诉讼或仲裁当事人的,到场时间还应报人民法院、仲裁机构或行政机关同意确定。

说明:从提高效率和节省诉讼成本考虑,参考内地司法实践经验及域外民事诉讼的改革趋向,查明报告及补充说明均以书面形式为主,并辅之以解读报告的环节。如果上述程序仍不足以解决查明事项的疑问或争议的,按照2013年1月1日实施的《中华人民共和国民事诉讼法》第七十九条规定:“当事人可以申请人民法院通知有专门知识的人出庭,就鉴定人作出的鉴定意见或者专业问题提出意见”。据此,答复主体或本中心邀请的其他专业人士是以“专家辅助人”的身份参与庭审,其诉讼地位是诉讼辅助人,并不是证人。为了提高权威性,此处的专家既可以答复机构的工作人员或作出答复的专家本人,也可以是本中心物色的其他专家,如域内外的著名学者、退休法官等)。


第四章  费用

第十七条【费用构成】本中心就法律查明事项收取的费用包含委托代理费和查明服务费(收费标准参见附件六)。

本中心按件收取委托代理费;如在法律查明工作中,遇有送达或联系困难、加急处理等特殊情况的,委托费可适当提高。

查明服务费由本中心代收并在查明工作完成后转予答复主体或其指定的收款人,具体金额按照答复主体的收费标准确定。

委托本中心代为办理翻译、公证或其他手续的,有关费用按实际开支结算,另行收取。

(说明:本中心收取的委托代理费是法律查明前期寻找、联系、沟通合资格的答复主体的费用以及法律查明平台的开发和维护的成本支出等;查明服务费是本中心代答复主体收取的费用,原则上按照答复主体所在的法律服务市场标准收费。)

第十八条【预交原则】在提交委托书的同时,委托人或作为委托人的人民法院、仲裁机构或行政机关所指定的当事人应当预先交纳委托代理费。

委托本中心代为办理翻译、公证或其他手续的,有关费用应与委托代理费一并预交。

本中心将收到的委托书及其他有关材料转递给指定的答复主体后,由答复主体根据当地法律服务的收费标准估算查明服务费用。本中心据此向委托人或其指定的主体发出《预交费用通知书》(参见附件七),有关费用应在五个工作日内付至本中心指定的账户。

未能按时预交有关费用的,视为委托人撤回委托,预交的委托代理费应在扣除实际开支后五个工作日内予以退还。

(说明:按照《中华人民共和国合同法》(自1999年10月1日施行)第三百九十八条规定,“委托人应当预付处理委托事务的费用。受托人为处理委托事务垫付的必要费用,委托人应当偿还该费用及其利息”,据此,本条规定了费用预交的原则。此外,按照2013年1月1日实施的《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十八条规定,“当事人进行民事诉讼,应当按照规定交纳案件受理费。财产案件除交纳案件受理费外,并按照规定交纳其他诉讼费用。”法律查明费用即属于该条的“其他诉讼费用”。在由人民法院、仲裁机构或者行政机关委托的情况下,原则上由双方当事人或有关机关确定的一方当事人预先支付)。


第十九条【按退件处理的费用】申请查明事项不明确的,本中心可以要求补正。如果委托人或申请人拒绝补正或补正后仍不明确而致查明工作无法进行的,本中心可按退件处理,预交的费用在扣除实际开支后五个工作日内予以退还。

第二十条【补充说明的费用问题】要求答复主体作补充说明的,应按本规定第十八条第三款规定补交费用。

当事人通过本中心邀请答复主体或其他适宜的、熟悉争议法律的主体当面作出说明的,应由提出申请的当事人自提出该请求的五个工作日内按本中心发出的《预交费用通知书》预交费用(包括答复主体的交通费、住宿费、就餐费、提供服务的费用等)。

未按上述规定预交费用的,视为委托人或申请人撤回补充说明或当面说明的请求。

(说明:按照上述《中华人民共和国合同法》(自1999年10月1日施行)第三百九十八条规定,该费用采用预交原则。具体费用构成上,比照《中华人民共和国民事诉讼法》第七十四条的规定,即“证人因履行出庭作证义务而支出的交通、住宿、就餐等必要费用以及误工损失,由败诉一方当事人负担。当事人申请证人作证的,由该当事人先行垫付;当事人没有申请,人民法院通知证人作证的,由人民法院先行垫付。”

第二十一条【费用清单】在查明工作完毕后,答复主体应向本中心提供费用清单,逐项列明所发生的费用项目及金额,由本中心核对确认。

第二十二条【多退少补原则】委托人预交的费用按照多退少补原则处理,退款或补款应在领取法律查明报告或其他查明辅助材料之前或同时完成(参见附件8)。

未足额缴纳相关费用的,本中心有权不向委托人交付查明报告或其他查明辅助材料(如翻译件、公证书等)。



第五章  免责条款

第二十三条【准据法判断错误】本中心依据委托书的申请事项开展法律查明工作,不承担准据法判断错误的责任。

(说明:准据法是指经冲突规范指引援用来具体确定民商事法律关系当事人权利与义务的特定的实体法,案件应适用哪国的法律来解决纠纷,应由人民法院、仲裁机关或行政机关确定,本中心基于相关委托开展法律查明工作,不对委托人的判断失误负责。)

第二十四条【查明法律未被采纳】查明报告及相关资料的真实性、正确性、可采纳性,应依法由人民法院、仲裁机构等加以审查认定。委托人不得单纯以所查明的法律未被采纳为由,追究本中心或/和答复主体的法律责任。

委托人认为答复主体对法律查明工作存在疏忽的,应直接向答复主体交涉解决。

(说明:最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国涉外民事关系法律适用法〉若干问题的解释(一)》(自2013年1月7日起施行)第十八条:“人民法院应当听取各方当事人对应当适用的外国法律的内容及其理解与适用的意见,当事人对该外国法律的内容及其理解与适用均无异议的,人民法院可以予以确认;当事人有异议的,由人民法院审查认定。)

第二十五条【查明不成】在接受委托后,因没有合资格的机构或人员,或有关机构或人员拒绝提供查明服务而致查明不成的,本中心对此不承担责任,但应将此情况作出《查明不成情况通知书》(参见附件9)。委托人在接到通知之日起五个工作日内到本中心进行结算,并领回有关委托资料。本中心在结算完毕五个工作日内,对委托人预交的费用在扣除实际开支后予以退还。

第二十六条【指定期限之内未果】本中心对申请人未能在人民法院、仲裁机关或行政机关指定期限内提交查明结果不承担责任。

(说明:最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国涉外民事关系法律适用法〉若干问题的解释(一)》(自2013年1月7日起施行)第十七条第二款规定,“根据涉外民事关系法律适用法第十条第一款的规定,当事人应当提供外国法律,其在人民法院指定的合理期限内无正当理由未提供该外国法律的,可以认定为不能查明外国法律。”据此,未能在人民法院指定的合理期限内提供外国法律的,产生“不能查明外国法律”的法律后果,有关机关可依法适用中国法。而且,从法律关系上讲,人民法院对当事人指定的期限适用于当事人,对本中心没有拘束力。)


第六章  其他规定

第二十七条【域外事实查证】向本中心申请查明香港或其他域外公司的注册地址、董事或股东姓名等事实的,比照本规则的相应程序办理,但明显只适用于法律查明的条款除外。

本中心受理的事实查明申请,以能够通过公开、合法渠道获得为限。

第二十八条【域内法律查明】域外委托人向本中心申请查明中华人民共和国法律的,参照本规则的相应程序办理,但域外法律或委托人对查明事项、答复要求、查明费用等有特殊需要的(如要求答复主体作为专家证人出庭),由双方协商解决。

第二十九条【解释、修改、废止】本中心保留对本规则的解释、修改、废止的权利。

第三十条【生效日期】本规则自公布之日起生效。


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